X Jornadas Internacionales de Compliance

Madrid, 22 y 23 de Abril de 2020

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Una cita ineludible en Madrid

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Conoce las experiencias de los asistentes a las Jornadas Compliance

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Nueve ediciones celebradas llenas de éxito y excelencia

Los días 22 y 23 de abril de 2020 se darán cita en Madrid los mejores profesionales internacionales para examinar cómo se pueden superar las nuevas complejidades del cumplimiento global.

La décima edición de las Jornadas será una oportunidad para que los profesionales del cumplimiento de América Latina y España puedan intercambiar conocimientos y experiencias ante unas exigencias normativas cada vez más globalizadas. Las organizaciones que quieren tener éxito a largo plazo deben mantener una cultura de integridad y de cumplimiento, así como tener en cuenta las necesidades y expectativas de todas las partes interesadas. Integridad y compliance, por tanto, se constituyen en una clara oportunidad para las organizaciones de éxito y sostenibles.

En mayo de 2018 quedó aprobada la Directiva 2018/843/UE, del Parlamento Europeo y del Consejo (“Quinta Directiva”) relacionada con la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Esta Directiva deberá ser transpuesta por los estados miembros en el plazo de dieciocho meses desde su entrada en vigor (esto es, no más tarde del 9 de julio de 2019). Aporta novedades importantes como la inclusión en el listado de sujetos obligados de los proveedores de servicios de cambio de moneda virtual en moneda fiduciaria, así como de los proveedores de servicios de custodia de monederos electrónicos.

Organismos como la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos están haciendo hincapié en las consecuencias de la falta de un programa de cumplimiento formal de sanciones o de interpretar mal o no entender la relevancia y utilidad de las regulaciones de OFAC.

La innovación financiera, como los activos virtuales y el blockchain, puede brindar al sistema financiero y a la economía en general importantes beneficios. Sin embargo, estos mecanismos plantean serios riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo que los delincuentes y terroristas pueden explotar, y que ya están explotando.

Las nuevas Directivas de la Unión Europea aportan novedades importantes como la inclusión en el listado de sujetos obligados de los proveedores de servicios de cambio de moneda virtual en moneda fiduciaria, así como de los proveedores de servicios de custodia de monederos electrónicos. Otro aspecto importante ha sido la creación del registro de titulares reales y el registro de fideicomisos (trusts) que debe ser accesible al público en general.

Cabe destacar también la exigencia a los Estados miembros de que aseguren que aquellos denunciantes que reporten sospechas de blanqueo de capitales o financiación del terrorismo a través del sujeto obligado o directamente a la UIF, y que se vean amenazados o sufran represalias, puedan presentar una reclamación a las autoridades competentes de manera segura y que tengan derecho a una tutela judicial efectiva.

Estos y otros temas serán tratados en el marco de las Jornadas, junto con aspectos prácticos para aprender a utilizar las herramientas más eficaces para abordar con garantías las nuevas medidas que se están implementando en el mundo del cumplimiento.

Las jornadas permitirán:

  • Escuchar a expertos del sector público y privado hablar sobre los últimos cambios internacionales en materia de cumplimiento.

  • Obtener más información sobre las últimas iniciativas para detener el financiamiento del terrorismo.

  • Acceder a más fuentes de información que le permitan identificar al titular real de los instrumentos jurídicos.

  • Aprender con el estudio de casos relacionados con blanqueo de capitales, corrupción y delitos cibernéticos.

Los asistentes:

  • Tendrán acceso a los materiales en los que los oradores apoyan sus conferencias.

  • Podrán obtener consejos y asesoramiento sobre cuestiones puntuales.

  • Gozarán de la posibilidad de darse a conocer entre los profesionales y empresas del sector a través de un efectivo networking.

Contenidos Claves de las Jornadas

Nuevas obligaciones

Las nuevas obligaciones derivadas de la Cuarta Directiva sobre prevención del BC y FT en aspectos clave como la aplicación del enfoque basado en el riesgo.

Investigación de delitos

La enseñanza que para el sector privado puede aportar la investigación policial de los delitos financieros.

Colaboración internacional

Los resultados que está produciendo la colaboración entre las Unidades de Inteligencia Financiera de distintos países.

Casos más relevantes

Lecciones que dejaron los casos más relevantes sobre blanqueo de capitales, financiación del terrorismo, corrupción y ciberdelincuencia.

Compliance officer

Nuevos roles y responsabilidades del compliance officer: estándares internacionales.

PROGRAMA

Programa

Fake compliance: cómo acreditar el efectivo y real cumplimiento normativo en un proceso judicial.

Enrique de Madrid Dávila. Detective privado. Experto en GRC.

La cooperación internacional ante el crimen financiero global.

Juan Amador Moras. Teniente de la Guardia Civil. John F. Tobon . Agente Especial del Departamento de Seguridad Nacional de Estados Unidos.

Retos y mejores prácticas en la banca corresponsal

Luis Grau. SVP Head of International y banca corresponsal en Banesco USA (ABANCA)

Alex Fortiech. SVP BSA Officer , Chairman FIBA AML Committee

Julio Carbonell. EVP CEO and General Manager, FACEBANK INTERNATIONAL (Puerto Rico)

El nuevo marco regulatorio de la OFAC y como están afectando las sanciones.

Gabriel Caballero. Corporate & Financial Services Attorney, Holland & Knight (USA)

Leyes anticorrupción de carácter extraterritorial: sanciones recientes.

Ana María de Alba. Fundadora, Presidente y CEO de la Firma Consulting Services for Management & Banking (CSMB) con sede en Estados Unidos.

Nuevas tendencias en el comercio internacional para el lavado de dinero.

John F. Tobon. Agente Especial del Departamento de Seguridad Nacional de Estados Unidos.

Beneficiario Final: cómo administrar el riesgo.

Juan Carlos Ariza. CAMS-FCI, Senior Vice President - BSA/AML Compliance Manager, Wealth Management at Amerant (USA).

Andrés Martínez Calvo. Órgano Centralizado de Prevención. Consejo General del Notariado.

Criptomonedas, ICOs y nuevas formas de fraude financiero.

Juan Miguel del Cid Gómez. Profesor de Economía Financiera y Contabilidad de la Universidad de Granada. Director de las Jornadas Internacionales de Compliance.

Protección de datos y Blockchain.

Por definir.

Novedades de la Unión Europea sobre medidas adicionales para atenuar el riesgo de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo en determinados terceros países.

Silvia de Andrés Pérez.Área Legal y cumplimiento. Financiera El Corte Inglés. Miembro de la Subcomisión de Prevención del Blanqueo de Capitales. Consejo General de la Abogacía

Financiación del terrorismo: ¿sigue siendo un problema?.

Juan Miguel del Cid Gómez.Profesor de Economía Financiera y Contabilidad de la Universidad de Granada. Director de las Jornadas Internacionales de Compliance

Cómo afrontar la auditoría ALD/FT de los reguladores.

Heidy Duarte. CPA, CAMS, CFE, CFS, AMLCA. Director at Morrison, Brown, Argiz, and Farra LLP (USA).

El programa puede sufrir cambios por motivos organizativos.

Las Jornadas en Cifras

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Profesionales formados

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Entidades colaboradoras

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Patrocinadores

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Horas de formación en compliance impartidas

Ponentes

Las X Jornadas Internacionales de Compliance contarán con un conjunto de ponentes de reconocido prestigio y relevancia internacional. Han confirmado su presencia en las X Jornadas, entre otros, los siguientes:

Ponente 8

Heidy Duarte

Directora de la firma con sede en Estados Unidos, Morrison, Brown, Argiz & Farra (MBAF) Certified Public Accountants and Advisors.

Ponente 7

Juan Amador Moras

Teniente de la Guardia Civil. Especialista en investigación e inteligencia en blanqueo de capitales (AML) y delitos económicos.

Ponente 3

Ana María H. de Alba

Consulting Services for Management & Banking (CSMB). Consultora especializada en gestión de riesgos. Cuenta con más de 25 años de experiencia y formación profesional en la industria bancaria y en consultaría.

Ponente 1

Juan Miguel del Cid

Doctor en Económicas y Empresariales. Catedrático de E. U. de Economía Financiera y Contabilidad de la Universidad de Granada. Conferenciante Internacional en temas de fraude, blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.

Ponente 14

Silvia de Andrés Pérez

Área Legal y cumplimiento de Financiera El Corte Inglés. Miembro de la Subcomisión de Prevención del Blanqueo de Capitales del Consejo General de la Abogacía.

Ponente 14

Enrique de Madrid Dávila

Consultor en Risk Management. Perito en Compliance Penal y Detective Privado. Profesor y Coordinador del Posgrado de Experto en Compliance Penal de la Universitat de Barcelona. Miembro del Consejo Académico del Instituto de Probática de ESADE. Conferenciante en congresos y universidades en materia de Compliance. Ex-vicepresidente del Colegio Oficial de Detectives Privados de Catalunya.

Destinatarios

Las X Jornadas Internacionales de Compliance están destinadas a las siguientes entidades:

Bancos

Empresas de Medios de Pago

Consultores

Abogados

Casinos

Agencia de Valores

Auditores

Reguladores Gubernamentales

Compañias de Seguros

Firmas de Inversión

Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado

Profesionales del sector de la Industria Farmacéutica

Compliance Officers

Organizan / Colaboran / Patrocinan

Las X Jornadas Internacionales están organizadas por la Fundación General Universidad de Granada, junto con los siguientes colaboradores y patrocinadores:

Razones para Patrocinar

Notoriedad

Notoriedad

La incorporación de su empresa al grupo de patrocinadores de las X Jornadas Internacionales Compliance le posibilitará conseguir notoriedad y posicionamiento demostrando su compromiso y el de su compañía con políticas de gestión éticas y responsables.

Networking

Networking

La presencia de su compañía en el exclusivo grupo de patrocinadores de las X Jornadas Internacionales Compliance le permitirá dinamizar estrategias de networking con actores de referencia en el sector, consiguiendo con ello, un marcado posicionamiento y permitiéndolo una mejora de su desarrollo de negocio.

Influencia

Influencia

Los patrocinadores de las X Jornadas Internacionales Compliance tendrán un papel destacado y preferente en el desarrollo de las mismas, lo que se traducirá en una mayor capacidad de comunicación e influencia para su compañía en un entorno de enorme relevancia.

Lugar de Celebración

POR CONFIRMAR

Opiniones de los expertos sobre las Jornadas

Opinion 1

Antoni Pascual Cadena

Pascual Abogados

Las V Jornadas Internacionales de Compliance celebradas en Madrid  me permitieron  acceder a las últimas novedades y tendencias mundiales en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo que todo directivo de cumplimiento debe conocer. De esta forma, y con mi presencia anual en este magnífico encuentro de profesionales, consigo estar permanentemente actualizado en esta materia

Opinion 2

Luis Rodríguez Soler

Director de Complianzen

Las Jornadas Internacionales de Compliance se han convertido,  tras cinco exitosas ediciones, en una referencia obligada y una cita ineludible en España para los profesionales del sector del cumplimiento normativo

Opinion 3

Juan Álvarez de Eulate

Dow Jones

Las Jornadas Internacionales de Compliance nos han permitido entrar en contacto con los profesionales del sector para ofrecer las soluciones de riesgo y cumplimiento que ayuden a las empresas a cumplir con los requisitos normativos. Este año volveremos a asistir a este importante encuentro en donde las posibilidades de networking son tan relevantes

Opinion 4

Enrique de Madrid Dávila

CEO de  GNL/GOVERNANCE, RISK & COMPLIANCE, S.L

Las Jornadas Internacionales de Compliance son el foro idóneo para conocer los riesgos, amenazas que enfrenta toda organización y los mecanismos de prevención adecuados para evitar ser víctima de la delincuencia corporativa o de cuello blanco

Anteriores Ediciones Jornadas Compliance

Ponentes de Ediciones Anteriores

Conferenciantes de alto nivel y prestigio nacional e internacional han participado como ponentes, destacando el Presidente de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional, Fernando Grande-Marlaska, el Presidente y Director Ejecutivo de FIBA (Asociación Internacional de Banqueros de Florida) David J. Schwartz , el miembro de la Secretaría General del Tesoro y Política Financiera del Ministerio de Economía y Competitividad, Andrés Martinez Calvo y la fundadora de la firma Consulting Services for Management & Banking (CSMB), con sede en Miami, Ana María H. de Alba:

Ponente 1

Fernando Grande-Marlaska

Ministro del Interior del Gobierno de España

Ponente 2

David J. Schwartz

Presidente y Director Ejecutivo de FIBA

Ponente 3

Robert Targ

Referente internacional en blanqueo de capitales, fraude, defensa de delitos de cuello blanco y aduanas. Ex Fiscal Federal del Distrito Sur de Florida

Ponente 4

Ana María H. de Alba

Fundadora de la firma Consulting Services for Management & Banking (CSMB)

Así fueron las IX Jornadas de Compliance:

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Anterior Jornada 4

Los días 3 y 4 de Abril de 2019 se dieron cita en Madrid los mejores profesionales internacionales del escenario de compliance para abordar los aspectos claves y los retos actuales de este cambiante e importantísimo ámbito.

Las conferencias-coloquios propuestos brindaron la oportunidad de conocer la experiencia, el análisis y los recursos de vanguardia en materia de cumplimiento de la mano de profesionales expertos que supieron conectar con las inquietudes y necesidades de los asistentes.

La orientación de las sesiones con un planteamiento participativo y una orientación eminentemente práctica permitió que los asistentes a las jornadas pudieran obtener un asesoramiento adecuado, pudiendo acceder a los materiales de los ponentes y construyendo redes de contacto y de colaboración preferentes gracias a la asistencia a las jornadas de los profesionales y empresas más relevantes.

Las IX Jornadas Internacionales de Compliance han sido organizadas por Fundación General Universidad de Granada con la colaboración de MBAF, CSMB, Compliazen y el patrocinio de Caja Rural Granada.

INFORMACIÓN E INSCRIPCIÓN

Cuota inscripción:

285€

ESTUDIANTES

375€

PROFESIONALES

PROFESORES

El pago se puede efectuar con tarjeta bancaria y en cualquier divisa.

Incluye:

  • Asistencia a las jornadas.
  • Material de trabajo y documentación de las ponencias.
  • Dos coffee-break.
  • Diploma de asistencia expedido por la Fundación General Universidad de Granada.

Más Información: